Os investidores de varejo têm direitos fundamentais que devem ser respeitados. Estes direitos incluem o direito de receber informações claras e precisas sobre os produtos e serviços financeiros oferecidos, o direito de receber informações sobre os riscos associados aos produtos e serviços financeiros, o direito de receber informações sobre as taxas e encargos associados aos produtos e serviços financeiros, o direito de receber informações sobre as políticas de investimento e o direito de receber informações sobre as políticas de proteção de investidores.
Além disso, os investidores de varejo têm o direito de receber informações sobre as práticas de execução de ordens, o direito de receber informações sobre as práticas de compensação e o direito de receber informações sobre as práticas de conflito de interesses. Os investidores de varejo também têm o direito de receber informações sobre as práticas de divulgação de informações, o direito de receber informações sobre as práticas de governança corporativa e o direito de receber informações sobre as práticas de auditoria.
Os investidores de varejo também têm o direito de receber informações sobre as práticas de gestão de riscos, o direito de receber informações sobre as práticas de gestão de liquidez e o direito de receber informações sobre as práticas de gestão de capital. Por fim, os investidores de varejo têm o direito de receber informações sobre as práticas de gestão de custos e o direito de receber informações sobre as práticas de gestão de recursos humanos.